云南省人民政府文件
云政發(fā) 暡 2016暢70號
云南省人民政府關(guān)于貫徹落實國務(wù)院實施 《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》 若干規(guī)定的實施意見
各州、市人民政府,省直各委、辦、廳、局: 為認(rèn)真貫徹落實 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施 暣中華人民共和國促 進科技成果轉(zhuǎn)化法暤若干規(guī)定的通知》(國發(fā) 暡 2016暢16號,以 下簡稱若干規(guī)定)和 《中共云南省委暋云南省人民政府關(guān)于深化 科技體制改革的意見》 (云發(fā) 暡 2016暢5號)精神,促進大眾創(chuàng) 業(yè)、萬眾創(chuàng)新,鼓勵我省科研機構(gòu)、高等院校、企業(yè)等創(chuàng)新主體 及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果,完善有利于加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn) 化和人才發(fā)展的激勵機制,現(xiàn)提出以下意見:?
一、下放科技成果使用、處置和收益管理。全省各地各部門 所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校 (以下簡稱院所高校)對其持有的 科技成果,自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。院所高校的主管 部門和各級財政部門要按照國家下放科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和 收益權(quán)的規(guī)定,除涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公 共利益外,對院所高校進行科技成果在境內(nèi)的使用、處置不再審 批或備案,科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所得收入全部留歸單位,納入單位 預(yù)算,實行統(tǒng)一管理,處置收益不再上繳。 二、加強科技成果轉(zhuǎn)移擴散。院所高校應(yīng)強化科技成果以轉(zhuǎn) 讓、許可或作價投資等方式對外轉(zhuǎn)移擴散,運用市場化方式確定 成果價格,實現(xiàn)科技成果的市場價值,并優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn) 移,支持大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。院所高校以科技成果作價入股應(yīng) 依法依規(guī)明晰產(chǎn)權(quán)。財政資金無償資助的應(yīng)用研究和開發(fā)類項 目,立項時應(yīng)簽訂科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)議。 三、建立健全科技成果轉(zhuǎn)化管理制度。院所高校應(yīng)建立完善 有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作體系和管理制度,明確科技成果 轉(zhuǎn)化中的責(zé)權(quán)利。院所高校可結(jié)合實際制定規(guī)定,授予科技成果 研發(fā)團隊或轉(zhuǎn)化人員科技成果使用、經(jīng)營、處置權(quán),由科技成果 研發(fā)團隊或轉(zhuǎn)化人員具體負(fù)責(zé)科技成果的使用、經(jīng)營、處置,提 出科技成果轉(zhuǎn)化收益分配及激勵方案,經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子對科技成 果價格、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配及激勵方案等重大事項集體審定 —2—
決策后,方可實施?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配及激勵方案應(yīng)明確收 益激勵對象、激勵方式、獎勵比例等內(nèi)容,在單位內(nèi)部進行公示 且無異議。激勵對象僅限于對科技成果創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化作出直接和重 要貢獻的科技人員,嚴(yán)禁其他科技人員利用職務(wù)獲取科技成果轉(zhuǎn) 化有關(guān)收益。 四、加大科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的激勵力度。院所高校應(yīng)將 科技成果轉(zhuǎn)化收益首先用于對科技人員的獎勵和支付報酬,科技
成果完成人和為轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻人員獲得獎勵的比例 應(yīng)不低于轉(zhuǎn)化收益的60%。轉(zhuǎn)化收益用于人員獎勵和支付報酬 的部分,計入當(dāng)年本單位工資、績效總額,不作為本單位工資、 績效總額基數(shù)。院所高校以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個人 獎勵的,科技人員所獲科技成果技術(shù)入股股權(quán)歸個人所有,獲獎 人員可暫不繳納個人所得稅。取得按股權(quán)、出資比例分紅或股權(quán) 轉(zhuǎn)讓、出資轉(zhuǎn)讓所得時,應(yīng)依法繳納個人所得稅。 五、規(guī)范對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵。院 所高校應(yīng)按照若干規(guī)定中明確的分類管理原則,實施對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo) 職務(wù)科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵。各單位 (含院所高校等事業(yè) 單位及其所屬具有獨立法人資格單位)正職領(lǐng)導(dǎo)以外的其他領(lǐng)導(dǎo) 職務(wù)科技人員,按照干部管理權(quán)限審批后,可兼職到企業(yè)從事科 技成果轉(zhuǎn)化活動,按照規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵,但不能領(lǐng) 取其他薪酬。 —3—
六、建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度。院所高校應(yīng)依據(jù)國家 規(guī)定明確的報告內(nèi)容,于每年3月30日前向其主管部門報送本 單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告,由主管部門審核后 于每年4月30日前將各單位科技成果轉(zhuǎn)化年度報告報送至同級 科技、財政行政主管部門?？萍?、財政行政主管部門應(yīng)將院所高 ?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況報告納入有關(guān)信息管理系統(tǒng)。 七、完善促進科技成果轉(zhuǎn)化的評價和支持政策。院所高校的
主管部門應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入對院所高校領(lǐng)導(dǎo)班子的考 核。財政、科技等有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)院所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況報 告,定期組織開展績效評價,并將績效評價結(jié)果作為對院所高校 及科技人員科研資金支持的參考依據(jù)之一,對科技成果轉(zhuǎn)化績效 突出的單位及人員加大科研資金支持。院所高校應(yīng)建立有利于科 技成果轉(zhuǎn)化的職稱評定、崗位管理制度,對從事科技成果轉(zhuǎn)化、 應(yīng)用技術(shù)研究的科技人員進行的職稱評定、崗位考核,反映科技 成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容應(yīng)與其他指標(biāo)同等對待。院所高?？山Y(jié)合實際設(shè) 立科技成果轉(zhuǎn)化崗位。 八、規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置收益管理。院所高校實施科 技成果轉(zhuǎn)化所獲收益為科研事業(yè)收入,納入單位預(yù)算管理和單位 統(tǒng)一會計核算。所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的,依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù),
按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理規(guī)定報有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科技成果無形資 產(chǎn)賬面余值,資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收入;使用權(quán)許可的, —4—
依據(jù)處置合同和收入原始單據(jù),資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收 入;作價入股的,依據(jù)處置合同和股權(quán)價格,按照現(xiàn)行國有資產(chǎn) 管理規(guī)定報有關(guān)部門批準(zhǔn)核銷科技成果無形資產(chǎn)賬面余值,計入 長期投資,股權(quán)紅利計入其他收入;科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置過程 中發(fā)生的直接費用,計入科研事業(yè)支出。 九、保障院所高校及其科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益。省直 有關(guān)部門要準(zhǔn)確把握法律和政策界限,大力支持院所高校及其科 技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化,保障單位和科技人員依法依規(guī)獲得科 技成果轉(zhuǎn)化收益。院所高校以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個 人成果轉(zhuǎn)化收益獎勵的,可進行股權(quán)確認(rèn)。財政、國有資產(chǎn)管 理、審計等行政主管部門對院所高校技術(shù)入股方案中明確給予個 人獎勵的股份或出資比例等股權(quán)應(yīng)予以確認(rèn),并全面落實國有資 產(chǎn)確權(quán)、國有資產(chǎn)變更、注冊登記等有關(guān)事項。鼓勵企業(yè)建立健 全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制,充分利用股權(quán)出售、股權(quán)獎 勵、股權(quán)期權(quán)、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開 展科技成果轉(zhuǎn)化。國有科技型企業(yè)科技人員的股權(quán)和分紅獎勵辦 法按照國家有關(guān)政策實施。科技人員以所獲獎勵股權(quán)成為被投資 公司股東或者發(fā)起人的,在辦理工商登記時,工商行政管理部門 應(yīng)對該公司章程中的公司股東或發(fā)起人及其出資方式、出資額等 事項和相應(yīng)的其他變更內(nèi)容,予以登記或備案。 十、鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。高等院校、科研院所等事業(yè)單 —5—
位的科技人員經(jīng)所在單位批準(zhǔn),可保留基本待遇到企業(yè)開展創(chuàng)新 工作或離崗創(chuàng)業(yè)。對離崗創(chuàng)業(yè)的,可在3年內(nèi)保留人事關(guān)系,與 原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升的權(quán) 利,應(yīng)依法參加社會保險。原單位應(yīng)根據(jù)科技人員創(chuàng)業(yè)實際情 況,與其簽訂或變更聘用合同,明確權(quán)利義務(wù)。科技人員在職創(chuàng) 業(yè)或到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化的,依法依規(guī)取得相應(yīng)收入和 獎勵。 十一、對院所高校領(lǐng)導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)決策實行盡職免責(zé) 原則?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中,通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣 等方式確定價格的,或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市 場公示擬交易價格的,單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取 非法利益的前提下,免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后 續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。院所高校采取作價投資方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn) 化科技成果發(fā)生的投資損失,單位領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、 沒有牟取非法利益的,不納入對單位資產(chǎn)增值保值考核范圍。 十二、院所高校的主管部門應(yīng)加強對所屬單位科技成果轉(zhuǎn)化 工作的組織領(lǐng)導(dǎo)?？偨Y(jié)推廣經(jīng)驗做法,加大宣傳力度,及時研究 制定符合本行業(yè)本領(lǐng)域特點的科技成果轉(zhuǎn)化措施,激勵所屬院所 高校及其科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化活動。 十三、各地、有關(guān)部門應(yīng)依據(jù)各自職責(zé),加強對科技成果轉(zhuǎn) 化工作的管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。應(yīng)依據(jù)法規(guī)政策,結(jié)合實際采取更 —6—
加有利于促進科技成果轉(zhuǎn)化、調(diào)動科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性的措 施,加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融等政策協(xié) 同配合,為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境,提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì) 量和效率,加快推動全省經(jīng)濟社會進入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的軌道。 我省此前有關(guān)規(guī)定與本意見不一致的,按照本意見執(zhí)行。
云南省人民政府 2016年8月3日
(此件公開發(fā)布)
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抄送:省委各部委,省人大常委會辦公廳,省政協(xié)辦公廳,省法 院,省檢察院,云南省軍區(qū)。 滇中新區(qū)管委會。 暋云南省人民政府辦公廳 2016年8月9日印發(fā) —8—
